Ngày 10/8/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Dương Hữu Tuyến (địa chỉ: 303 A2 Tập thể Đại học Giao thông vận tải, 99 Nguyễn Chí Thanh, Đống Đa, Hà Nội) vì đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, ông Dương Hữu Tuyến, Thành viên Hội đồng quản trị độc lập Công ty cổ phần Đầu tư Sản xuất và thương mại HCD (mã chứng khoán: HCD) đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch trước khi thực hiện giao dịch giao dịch mua 732.040 và bán 365.600 cổ phiếu HCD từ ngày 28/3/2017 đến ngày 10/4/2017.
Theo đó, phạt tiền năm mươi lăm triệu đồng theo quy định tại quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Trước đó, ngày 9/8/2017, ChánhThanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ký ban hành Quyết định số 96/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Phạm Thị Đào Anh (địa chỉ: Phường Hà Huy Tập, thành phố Hà Tĩnh, Hà Tĩnh) vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1%, bà Phạm Thị Đào Anh cùng người có liên quan sở hữu tổng cộng 1.881.577 cổ phiếu chiếm 9,38% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Đầu tư và tư vấn Hà Long (mã chứng khoán: HID). Từ ngày 01/3/2017 đến ngày 15/3/2017, bà Phạm Thị Đào Anh đã thực hiện giao dịch mua 554.140 và bán 644.340 cổ phiếu HID, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cùng người có liên quan giảm qua các ngưỡng 1% giảm tỷ lệ sở hữu từ 9,38% xuống 8,59% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của HID nhưng đến ngày 30/3/2017, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của bà Phạm Thị Đào Anh.
Bà Phạm Thị Đào Anh bị phạt tiền mười lăm triệu đồng theo quy định tại quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Ngày 08/8/2017, cùng vì hành vi báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu, ông Lê Anh Đức (địa chỉ: Tổ 19, Phường Thịnh Liệt, Hà Nội) cũng bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt hành chính mười lăm triệu đồng theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Ông Lê Anh Đức và người có liên quan là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Dược - Thiết bị y tế Đà Nẵng, mã chứng khoán: DDN. Ngày 23/02/2017, ông Lê Anh Đức mua 10.000 cổ phiếu DDN, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu của nhóm người liên quan tăng từ 8,89% lên 9,09% (tăng từ ngưỡng 8% lên 9%). Tuy nhiên, đến ngày 29/3/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu khi có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu của nhóm người có liên quan vượt ngưỡng 1%./.
HT